概念界定

没有有效的概念，我们理论的价值就微乎其微。

——加里•戈茨

• 概念是社会科学理论和方法论的基石。它们从来不是天然的，而是经验和逻辑双刃交叉剪合的产物。

• 本书使用了大量来自政治科学和社会学的实例，如革命、福利国家、国际争端和战争、民主，以阐明概念建构和使用的理论和实践议题。

• 如果其他关于概念的方法论书，你觉得太浅而不满意，那你正是本书的读者。

• 这是一部有深度的著作，虽然它的确不是那么好读，一目十行肯定不是它的读法。但若能耐下心来细细研读，必然受益匪浅。

戈茨对于概念界定、测量及其因果作用的清晰剖析，为我们在社会科学研究中，如何处理概念问题提供了一种实用的指南。特别是，他独创性地将概念划分为三个层次，即基本层次、第二层次和第三层次，是我们实际操作、领悟以及评析概念的具体运用时的路线图。

在本书中，作者将试图跨越横亘在关注实体性有效概念的定性学者与热衷于精确量化测量的定量研究者之间的这一鸿沟。正如本书标题所示，这将是一种非平衡的处理：本书将集中于概念问题的讨论。

本书第I部分将探讨概念建构的理论、结构、形式以及经验方面；第2章将讨论三层次框架以及原型状态的家族相似性概念结构和充要条件概念结构；第3章则涉及概念结构如何与经验范围（如外延）相关；第4章将解释概念结构和量化测量理论的顺流结果；第5章将阐明重要的理论命题如何嵌入概念之中，以及如何能够接受经验检验。这些章节将结合许多具体案例，解释概念建构的因果性质、本体论性质以及经验性质。

本书第Ⅱ部分集中论述了概念的一种核心用途，即选择个案。自变量和因变量的概念化，对于经验分析和因果推论的意义至深且巨。几乎毫无例外，任何学术研究所分析的总体（population）都是由概念加以定义的。第Ⅱ部分的所有章节都彰显了概念对于个案选择以及随后对于因果推论的强烈影响。我们可以把第Ⅱ部分所讨论的内容看作是一个研究链条，即概念→个案选择→因果推论。或许，概念所具有的最为戏剧化的效果是在链条的末端。本书第6至第8章将阐述概念对因果推论施加影响的不同方式。其中，在第6章中，我们将看到，那些被冲突研究者通常视为选择效用中的关键因素，特别是权力变量，就是那些因其所在而使得概念变化引起因果推论发生最大变化的因素。第7章指出，为斯考切波的大多数读者所相对忽视的变量即农民起义（peasant revolt），在经验层次上，会比广受关注的国家危机变量更为重要。第8章说明，在统计分析中纳入那些定义个案总体（如政治相关二联体）之变量的通行做法，会怎样对总体定义之变量的因果评估产生巨大的影响。因此，只要依据研究设计，概念通常在研究的起点就得到使用，那么，它们接下来对因果推论的顺流影响就是不可忽视的。

本书第Ⅲ部分将考察多层次概念怎样出现于理论之中。在第9章，我将分析斯考切波的社会革命理论、希克斯（Hicks）的福利国家原因研究、奥斯特罗姆（Ostrom）的公共资源制度（common pool resource institutions）研究以及唐宁（Downing）有关早期现代欧洲民主制度的分析。从上述诸多案例中，我们在等式的因变量一边与自变量的另一边都会看到各种不同的概念建构方式。我们还将看到有关现实研究的理论情境下的充要条件概念和家族相似性概念。

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