金融市场与金融机构

译者序

作者简介

序言

前言

第一部分

绪论

第1章 为什么研究金融市场与金融机构2

1.1 为什么研究金融市场2

1.2 为什么研究金融机构5

1.3 应用管理视角7

1.4 如何研究金融市场和金融机构8

1.5 结束语11

本章小结11

简答题12

计算题12

网上练习12

第2章 金融体系概览13

2.1 金融市场的功能13

2.2 金融市场的结构15

2.3 金融市场国际化17

2.4 金融中介的功能：间接融资19

2.5 金融中介的种类23

2.6 金融体系的监管26

本章小结28

简答题29

网上练习30

第二部分

金融市场基础

第3章 利率的含义及其在定价中的作用32

3.1 利率的衡量32

3.2 实际利率和名义利率的区别41

3.3 利率和收益率的区别43

本章小结51

简答题52

计算题52

网上练习53

第4章 为什么利率会变化54

4.1 资产需求的决定因素54

4.2 债券市场的供求57

4.3 均衡利率的变动60

本章小结70

简答题70

计算题71

网上练习72

网上附录72

第5章 利率的风险结构和期限结构如何影响利率73

5.1 利率的风险结构73

5.2 利率的期限结构79

本章小结91

简答题92

计算题93

网上练习94

第6章 金融市场是否有效95

6.1 有效市场假说95

6.2 有效市场假说的实证98

6.3 行为金融106

本章小结107

简答题108

计算题109

网上练习109

第三部分

金融机构基础

第7章 金融机构的成立112

7.1 全球金融结构的基本事实112

7.2 交易成本115

7.3 信息不对称：逆向选择和道德风险116

7.4 次品问题：逆向选择对金融结构的影响116

7.5 道德风险对债务和股本合约选择的影响121

7.6 道德风险对债务市场金融结构的影响123

7.7 利益冲突129

本章小结134

简答题134

计算题135

网上练习135

第8章 金融危机的出现及其对经济的危害136

8.1 信息不对称和金融危机136

8.2 发达经济国家金融危机的动态发展137

8.3 新兴市场经济体金融危机的动态发展148

本章小结156

简答题156

网上练习157

网上资料157

第四部分

中央银行与货币政策传导

第9章 中央银行：全球视角160

9.1 联邦储备体系的起源160

9.2 联邦储备体系的结构161

9.3 联邦储备体系的独立性165

9.4 欧洲央行的结构和独立性166

9.5 其他国家的中央银行170

9.6 中央银行行为解析174

9.7 中央银行是否应独立175

本章小结177

简答题178

第10章 货币政策传导：工具、目标、战略和战术179

10.1 联邦储备体系的资产负债表179

10.2 银行准备金市场与联邦基金利率182

10.3 货币政策工具188

10.4 贴现政策189

10.5 存款准备金193

10.6 欧洲央行货币政策工具193

10.7 价格稳定性目标与名义锚194

10.8 货币政策的其他目标196

10.9 价格稳定是否为货币政策的首要目标197

10.10 通货膨胀目标199

10.11 央行对资产价格泡沫的反应：2007～2009年金融危机的教训204

10.12 战术：政策工具的选择206

本章小结210

简答题210

计算题211

网上练习212

网上附录212

第五部分

金融市场

第11章 货币市场214

11.1 货币市场的界定214

11.2 货币市场的目标216

11.3 货币市场的参与者217

11.4 货币市场工具219

11.5 货币市场证券的比较229

本章小结233

简答题233

计算题233

网上练习234

第12章 债券市场235

12.1 资本市场的目标235

12.2 资本市场的参与者235

12.3 资本市场的交易236

12.4 债券的类型236

12.5 中长期国债237

12.6 市政债券241

12.7 公司债券242

12.8 债券的财务担保247

12.9 当期收益率的计算247

12.10 息票债券的价值248

12.11 债券投资251

本章小结251

简答题252

计算题252

网上练习253

第13章 股票市场254

13.1 股票投资254

13.2 普通股价格计算259

13.3 证券价格的市场决定262

13.4 估值误差263

13.5 股票市场指数265

13.6 购买国外股票267

13.7 股票市场监管268

本章小结269

简答题269

计算题269

网上练习271

第14章 抵押贷款市场272

14.1 抵押贷款的定义272

14.2 抵押贷款的特点273

14.3 抵押贷款的类型278

14.4 抵押贷款机构281

14.5 贷款服务282

14.6 次级抵押贷款市场283

14.7 抵押贷款证券化283

本章小结287

简答题288

计算题288

网上练习290

第15章 外汇市场291

15.1 外汇市场介绍292

15.2 长期汇率294

15.3 短期汇率：供求分析298

15.4 汇率变动解析299

本章小结308

简答题308

计算题309

网上练习310

附录15A 利率平价条件310

第16章 国际金融体系313

16.1 外汇市场干预313

16.2 国际收支平衡表316

16.3 国际金融体系的汇率机制318

16.4 资本管制326

16.5 国际货币基金组织的作用326

本章小结329

简答题329

计算题330

网上练习330

网上附录330

第六部分

金融机构

第17章 银行业和金融机构管理332

17.1 银行的资产负债表332

17.2 银行的基本业务335

17.3 银行管理的一般原则337

17.4 表外业务行为344

17.5 银行绩效的衡量347

本章小结351

简答题351

计算题352

网上练习353

第18章 金融监管354

18.1 信息不对称和金融监管354

18.2 20世纪80年代的储蓄和贷款机构与银行业危机368

18.3 1991年《联邦存款保险公司促进法案》370

18.4 世界范围内的银行业危机371

18.5 《多德-弗兰克法案》和金融监管的未来372

本章小结374

简答题375

计算题375

网上练习376

网上附录376

第19章 银行业：结构与竞争377

19.1 银行体系的发展历史377

19.2 金融创新和影子银行体系的发展379

19.3 美国银行业结构392

19.4 银行合并和全国性银行394

19.5 银行业和其他金融服务行业的拆分398

19.6 储蓄行业：监管与结构400

19.7 国际银行业401

本章小结404

简答题404

网上练习405

第20章 共同基金行业406

20.1 共同基金的成长406

20.2 共同基金的结构410

20.3 投资目标分类412

20.4 投资基金的费用结构416

20.5 共同基金的监管417

20.6 对冲基金418

20.7 共同基金行业的利益冲突421

本章小结424

简答题425

计算题425

网上练习426

第21章 保险公司和养老基金427

21.1 保险公司428

21.2 保险公司的基本原则428

21.3 保险公司的组织和发展430

21.4 保险的种类431

21.5 养老金443

21.6 养老金的种类443

21.7 养老金计划的监管448

21.8 养老基金的未来发展451

本章小结451

简答题452

计算题452

网上练习453

第22章 投资银行、证券经纪人和经销商以及风险投资公司454

22.1 投资银行454

22.2 证券经纪人和经销商462

22.3 证券公司的监管465

22.4 证券公司和商业银行的关系467

22.5 私人股本投资467

22.6 私人股本收购471

本章小结472

简答题473

计算题473

网上练习474

第七部分

金融机构的管理

第23章 金融机构的风险管理476

23.1 信用风险管理476

23.2 利率风险管理480

本章小结488

简答题488

计算题489

网上练习491

第24章 利用金融衍生工具避险492

24.1 套期保值492

24.2 远期交易市场492

24.3 金融期货市场494

24.4 股票指数期货合约502

24.5 期权505

24.6 利率掉期511

24.7 信用衍生工具513

本章小结516

简答题517

计算题517

网上练习519

网上附录519

术语表520

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